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枣庄团购网_国泰基金办理有限公司国泰盛合三个月活期枯竭债券型倡议式证券投资基金招募理会书

来源:枣庄大众网 发布时间:2019-10-19 浏览次数:

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国泰基金办理有限公司

国泰盛合三个月活期枯竭债券型倡议式

证券投资基金

招募理会书

基金办理人:国泰基金办理有限公司

基金托管人:上海银行株式会社

两零一九年十月

目 录

次要提示......2

第一部门 绪言......4

第两部门 释义......5

第三部门 基金办理人...... 11

第四部门 基金托管人......28

第五部门 相关供职机构......33

第六部门 基金的募集......35

第七部门 基金公约的奏效......39

第八部门 基金份额的申购与赎回......41

第九部门 基金的投资......52

第十部门 基金的家产......58

第十一部门 基金资产估值......59

第十两部门 基金的支益与调配......65

第十三部门 基金费用与税支......67

第十四部门 基金的司帐与审计......69

第十五部门 基金的信息流露......70

第十六部门 迫害揭露......77

第十七部门 基金的停止与料理......84

第十八部门 基金公约内容摘要......86

第十九部门 托管协议内容摘要......102

第两十部门 对基金份额持有人的供职......114

第两十一部门 其余应流露事情...... 115

第两十两部门 招募理会书寄放及查阅方法......116

第两十三部门 备查文件...... 117

次要提示

本基金经中国证券监督办理委员会 2019 年 5 月 29 日证监许愿【2019】951

号文注册募集。

基金办理人包管招募理会书的内容实在、精确、齐备。本招募理会书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,的确不剖明其对本基金的投资价值、市场近景以及支益做出本质性鉴定或包管,也不剖明投资于本基金没有迫害。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场不变等要素孕育发生不变。投资人在投老本基金前,需全面了解本基金产品的迫害支益特色以及产品共性,充实推敲自己的迫害经受技艺,理性鉴定市场,对投老本基金的意愿、时机、数量等投资举举措出独立决议。投资人依照所持有的基金份额享用基金的支益,但同时也需承当照顾的投资迫害。基金投资中的迫害蕴含:因经济要素、政治要素、投资心机以及生意停业制度等各种要素的更改对证券代价孕育发生影响而组成的市场迫害,可靠性迫害,基金办理人在基金办理运作进程中孕育发生的运作办理迫害,本基金特定迫害和由某些不成抗力等要素形成的其余迫害等。

本基金为债券型基金,预期支益以及预期迫害高于钱币市场基金,但低于搅浑型基金、股票型基金,属于较低预期迫害以及预期支益的产品。

本基金可投资资产阻止证券,存在与根基内幕资产相关的迫害、与资产阻止证券相关的迫害、与专项运营办理相关的迫害以及其余迫害。本基金可投资国债期货,需经受投资国债期货带来的市场迫害、基差迫害、可靠性迫害。

本基金为倡议式基金,若基金公约奏效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元,基金公约将自动停止。《基金公约》奏效满三年后基金中缀存续的,连续 60 个义务日体现基金份额持有人数量不满 200 人或许基金资产净值低于 5,000 万元景象的,或许在每一个枯竭期届满时,基金份额持有人数量不满 200人或许当日基金资产净值加之陷阱日净申购金额或许减去当日净赎回金额后低于5000 万元的,《基金公约》该当停止,投资人将面临基金公约或者停止的不未必性迫害。

投资有迫害,投资人认购(或申购)本基金时该卖力扫瞄基金公约、本招募理会书等信息流露文件。

基金的过音讯迹的确不预示其未来默示,基金办理人办理的其余基金的业绩也不构成对本基金业绩默示的包管。基金办理人铺现投资人基金投资的“买者自豪”绳尺,在投资人作出投资决议后,基金谋划情形与基金净值更改招致的投资迫害,由投资人自行肩负。当投资人赎回时,所患上或会高于或低于投资人先前所收入的金额。

基金办理人依据恪尽职守、恳切阵容、昌大勤奋的绳尺办理以及使用基金家产,但不包管投资于本基金胁制盈余,也不包管最低支益。

投资人该当卖力扫瞄基金公约、招募理会书等信息流露文件,自主鉴定基金的投资价值,自主做出投资决议,自行承当投资迫害。

本基金繁多投资者持有的基金份额或许构成一概动作人的多个投资者持有的基金份额比例可达到或许超过 50%,且本基金不向散体投资者暗地销售。法例律例或禁锢机构另有规矩的除了外。

本招募理会书凭据《中华人平易近共以及国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、《暗地募集证券投资基金运作办理法度样板》(如下简称“《运作法度样板》”)、《证券投资基金销售办理法度样板》(如下简称“《销售法度样板》”)、《证券投资基金信息流露办理法度样板》(如下简称“《信息流露法度样板》”)、《暗地募集枯竭式证券投资基金可靠性迫害办理规矩》(如下简称“《可靠性迫害办理规矩》”)以及其余无关法例律例的规矩和《国泰盛合三个月活期枯竭债券型倡议式证券投资基金基金公约》(如下简称“基金公约”)编写。

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